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员工涉嫌合同诈骗 违规代销私募基金 东莞证券10天内两次受罚

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2019-09-11 09:26:14

事实上,东莞证券除了在合规、风控上受到处罚外,频频“踩雷”也反映了公司合规、风控的把握不足。

日前,红塔证券IPO成功过会,又激起了市场对券商IPO的讨论声音。

只有心念客户,才能走得更远

除了上述债券外,东莞证券因“15龙里债”“15华容债”“16南县债”还曾收到证监局监管警示函。

4月12日,大连证监局发布对东莞证券大连星海广场证券营业部采取行政监管措施的决定。大连证监局称,经查,该营业部存在两大问题:一是营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗犯罪;二是部分重要空白合同文本遗失。

与此同时,在中江滨江印象小区附近,民警也在等待时机抓补该团伙首要分子李某。就在李某与马仔李某一汇合时,民警趁其不备,迅速上前将两人控制。在李某住处,警方收缴了大量手机和银行卡。

参考消息网了解到,针对《布拉格提案》,华为方面回应称,华为理解各国对网络安全的重视,“我们认为此次大会展示的合作精神对保障全球5G网络安全至关重要。此次大会强调了研发、开放市场和竞争的重要性,我们对此感到鼓舞”。

而就在这份监管措施函发布后,广东证监局于4月19日发布了对东莞证券虎门分公司采取出具警示函措施的决定。广东证监局称,该分公司原负责人赵某在未经过东莞证券审批的情况下,组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券公司代销金融产品管理规定》第六条的规定。

耐人寻味的是,锦龙股份2017年和2018年年报中,对下一年的经营发展计划中均提到:公司将积极推进东莞证券的IPO上市工作,使东莞证券的资本实力更雄厚、业务结构更合理、品牌知名度更高、盈利能力更强。

“上述问题反映出你营业部内部岗位制衡失效,未能有效防控风险,在空白凭证管理方面存在漏洞,决定对你营业部采取如下行政监管措施”,大连证监局指出并要求:一是责令限期改正,应改进合规管理,加强对重要空白合同的管理,应于2019年4月30日前完成整改,并提交书面整改报告;二是责令增加内部合规检查次数,应在2019年5月1日至2020年4月30日期间,每季度至少开展一次内部合规检查,并在每次检查结束后10个工作日内,报送合规检查报告。

10天内两次受到监管

广东证监局要求,该分公司应当高度重视上述问题,组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习,在前期自查自纠基础上,进一步加强内部管控,杜绝此类事件再次发生。

《每日经济新闻》记者发现,近期东莞证券似乎“不太平”。记者查看到,4月12日和4月19日,大连证监局和广东证监局分别发布了对东莞证券旗下营业部和分公司的行政监管措施函,10天内收到两份监管函也着实罕见。

据报道,继多家共享单车破产之后,曾为共享单车双寡头之一的ofo最近进入了多事之秋。从部分海外市场撤离、退押金一再延迟等,让市场对其资金链能否持续感到担忧。尤其是退押金出现延期,引起了人们广泛关注。

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证监会官网显示,目前正常IPO排队的有两家券商,分别是中泰证券和中银国际,而国联证券和东莞证券目前处于“中止审查”状态。

锦龙股份2018年年报显示,东莞证券实现营业收入152950.64万元,比2017年同期减少27.12%,实现归属于母公司所有者的净利润19010.36万元,比2017年同期减少74.97%。业绩下滑主要原因是东莞证券对“16申信01”债券、“16凯迪01”债券、信用业务融出资金等计提资产减值准备。

东莞证券从2008年就透露上市的消息,直到2015年6月证监会官网上才挂出首发招股说明书,但2017年5月3日锦龙股份却发布“鉴于本公司涉嫌单位行贿一案对东莞证券首次公开发行股票并上市可能产生的影响,东莞证券决定中止审查”。《每日经济新闻》记者从证监会官网查询,截至4月19日,东莞证券仍然处于中止审查状态。

另一段视频显示,地震发生后,札幌市断电,陷入一片黑暗中。

崇外街道相关负责人表示,新怡家园社区通过成立“底商三勤自治会”,有助于增强商户参与意识和荣誉感,形成商户人人关注自家环境、自觉清理门前卫生、共同维护文明街巷的意识,使底商家家门前整洁,街区整体环境优美,为首都中心城区的更新提升画出美丽的一笔。

去年以来,新疆博湖县委组织部积极探索科学考核评价办法,创新开展组工干部业绩审计,倒逼其自我加压。

据了解,为加大对黑恶势力犯罪案件涉案财产的处置力度,彻底铲除黑恶势力经济基础,庐阳法院结合“江淮风暴”执行攻坚战,建立黑恶势力犯罪案件执行绿色通道,做到优先安排、快立快执,缩短执行周期。加强与公安、检察院协调配合,充分运用追缴、没收、责令退赔等手段,依法适用查封、扣押、冻结等强制措施,强力推进打财断血,进一步巩固扫黑除恶专项斗争成果。(记者 陈成 通讯员 郑青)

在债券上“踩雷”和受罚

2018年9月14日,贵州证监局披露称,东莞证券作为“15龙里债”受托管理人,未能督促发行人将资金用于约定用途。2018年12月18日,湖南证监局披露,东莞证券在“15华容债”和“16南县债”的尽职调查及受托管理上都未能勤勉尽责,尤其是未及时发现“15华容债”募集资金未用于核准用途。

中新社北京6月21日电 (记者 王祖敏)记者21日从中国民政部获悉,中国全面推开地方行业协会商会与行政机关脱钩改革工作于今年7月31日前启动。

研究学者评估称,尽管还需要更多维度的数据来得出更完整的结论,但是这项“灯光”研究足以说明,相比传统的西方援建模式,中国资助的互联互通项目,如公路、桥梁、铁路、港口等,正在把经济增长效应“更均匀地”辐射到贫困、偏远的农村地区。

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住457号的张先生也是很幸运的。去年四月,他装修房屋的时候,也是踩翻了自己家的天窗掉了下去。

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